中国光大集团

    2015年，国家审计署对光大集团2014年度资产负债损益进行了审计，并对有关事项进行了追溯和延伸。

    审计结果表明，光大集团积极建立健全公司治理机制，完成改革重组，加快实施综合化经营，资产规模逐年增长，盈利水平不断提高。2014年底，光大集团完成了改革重组，初步建立起现代公司治理结构。2015年首次进入世界500强。但在财务收支、重大决策制定和执行、业务经营、风险管控和廉洁从业方面也存在一些薄弱环节，需要加以纠正和改进。

    光大集团党委、董事会、监事会、高级管理层高度重视国家审计署审计，认真做好审计整改工作。针对本次审计，多次召开专门会议，研究制定整改工作方案，落实整改工作责任，建立整改台账，逐项分析问题查找原因，开展有针对性整改，确保问题整改到位。同时，加强制度建设，建立整改长效机制，加大问责工作力度，严格落实问责处罚。为确保整改工作实效，制定了《中国光大集团审计整改评估办法》，对整改结果进行有效评估。

    截至公告日，光大集团对此次审计指出的各项具体问题已经完成了整改。涉及的相关财务收支问题已进行了相应账务调整；涉及的相关重大决策制定和执行问题已进行了规范和明确；涉及的相关业务经营问题和风险防范问题已采取了相应的风险防范和化解措施，风险总体可控；对于不符合廉洁从业的事项和以前年度审计查出问题已进行纠正和完善。针对审计检查的问题，制定完善相关规章制度94项，对相关责任人也进行了处理。集团党委要求各所属企业以本次审计指出的问题的整改为契机，举一反三，不断完善相关制度、规范操作流程、梳理管控机制、开展专项治理，进一步增强合规经营意识，切实提升风险管控能力和经营管理水平。

    按照审计署的要求，光大集团已经将审计整改报告正式行文并上报。

    本次审计发现的问题不会对光大集团整体经营业绩及已公告的财务报表构成重大影响。

    近日审计署已以公告形式向社会公布《中国光大集团股份公司2014年度资产负债损益审计结果》。

    特此公告。

                                    中国光大集团股份公司

                                   2016年6月29日